现在要如何办理37号文、详细版

现在要如何办理37号文、详细版

一、何为37号文

 一带一路提出后我国境内企业与个人要“走出去“或者说“出海”的意愿在不断增强，这两年来随着该热潮，我们也处理多许多出海设立公司的客户，在处理的案例中往往发现企业与个人投资者在搭建完境内外股权架构后，正着手准备境内与境外的资金互通互连时，却猛然发现原来整个架构不仅仅涉及境外直接投资备案（ODI），如果是返程投资还需要做一个37号文登记，当然返程投资中还可能涉及到的外商直接投资（FDI）登记备案，至此发现有许多事项都未完备。下面简单介绍一下ODI与37号文的登记目的及时间节点。

37号文的全名是，汇发【2014】37号文，即《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》。

二、如何办理37号文登记

（1）申请人，需要获得境内权益，即在一家境内企业持有权益；

（2）设立境外一层特殊目的公司，简称SPV公司；37号文是对境内居民境外投资SPV公司的登记，根据要求，需要登记申请人在境外直接控制的一层公司信息；

（3）办理中国籍自然人股东的37号文登记。

三、登记的目的及意义

主要是解决我国境内居民在境外持股、境外融资和返程投资的合规性问题，即

（1）解决境内居民在境外持股的合规性问题；

（2）解决境外融资和返程投资的合规性问题；

（3）打通境内居民境外投资资金调回通道。

四、何时办理37号文登记

境内居民以境内外合伙资产或权益向特殊目的公司出资前。

五、在哪里办理37号文登记

由于外管局已将外汇登记权益下放到了银行。境内居民个人向境内企业资产或权益所在地银行申请办理，或者更详细的您可以咨询我们。