申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员应说明是否存在以下情况：
是否因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或破坏社会主义经济秩序罪被判处刑罚，或因犯罪被剥夺政治权利；
*近三年是否受到证监会的行政处罚、被证监会采取行政监管措施，或被证监会采取市场禁入措施执行期满未逾三年；
*近三年是否受到其他监管部门的行政处罚；
*近三年是否被基金业协会或其他自律组织采取自律措施；
*近三年是否曾在因违反相关法律法规、自律规则被基金业协会注销登记或不予登记机构担任法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、负有责任的高管人员，或者作为实际控制人、普通合伙人、主要出资人；
*近三年是否在受到刑事处罚、行政处罚或被采取行政监管措施的机构任职；
*近三年是否被纳入失信被执行人名单；
*近一年是否涉及重大诉讼、仲裁；
*近三年是否存在其他违法违规及诚信情况。
对于申请机构、主要出资人、实际控制人、高管人员存在上述情形，或存在严重负面舆情、经营不善等重大风险问题，协会可以采用征询相关部门意见、加强问询等方式了解情况。对于申请机构主要出资人、实际控制人*近三年存在重大失信记录的，协会将结合相关情况实质性及影响程度，审慎办理登记业务。
