海口证券基金公司注册备案指引

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2022年称之为私募基金监管Zui严一年，但还是抵投资者对于私募的热情。76岁高龄的宗庆后也获基金从业资格证书，众多公募圈的大佬也转头注册私募基金公司。如今，全国多个地区的基金小镇开始恢复营业，很多地方也都开始设立基金小镇，引进私募基金。

对于深圳私募基金公司注册时会遇到一些问题，腾博国际根据实际经验整理了以下问题，以便大家了解真实情况。

一、私募管理人实控变更，名称和经营范围需要按新规来吗？

根据中基协《关于适用中国证监会<关于加强私募投资基金监管的若干规定>有关事项的通知》，已登记私募管理人于2021年1月8日后发生实际控制人变更的，名称和经营范围应当符合新规要求。已登记私募管理人自主申请工商注册名称和经营范围变更，工商变更之日在2021年1月8日之后的，应当符合新规要求。按照新规要求，应在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的字样。

二、私募股权管理人的“控股股东”的”法人”变更了，需要做管理人重大事项变更吗？需要出具法律意见书？

根据中基协反馈，只需要管理人重大事项变更中更新下股东执照即可，因为没有填写法人的地方。

三、在申请重大事项变更后是否可撤回？

可以撤回，说发送邮件到协会说明情况申请退回，大概12个工作日左右，其实也就是等协会的退回补正。

四、变更了预警线算不算是产品的重大事项变更？

改了预警线就是产品重大事项变更，需要在产品变更界面新增变更事项，把投资者已经签署完毕的补充协议上传。

四、提交了法人变更申请，现在又有重大变更了，还能提交吗？还是要等到前一次申请审批通过？

等之前一起，如果之前没通过，就再提交时把这一次也一并提交了，如果上次的通过了，就再重新提交一次重大变更。

五、管理人在做重大事项变更过程中可以发新产品吗？

一般来说，重大事项变更期间不影响产品的正常备案。如果涉及到需要出具专项法律意见书的重大事项变更，比如法定代表人、控股股东/实际控制人变更，退回补正次数超过5次，或者在6个月内仍然没有完成，将会暂停产品备案。

六、重大事项变更不能超过5次吗？

不能超过5次的意思是，每次进行重大事项变更时，退回补正次数不能超过5次，不是说重大事项变更只能有5次。