海口,私募基金公司注册,私募基金注册,私募基金备案
机构名称和经营范围的合规设定
1、 案例反馈
A.申请机构应严格遵守《私募基金登记备案相关问题解答（七）》中关于私募基金管理人名称与经营范围相关要求，若机构名称/经营范围不符合上述要求，请在工商修改完名称/经营范围，领取新核发的营业执照后再提交私募管理人名称登记申请，书面承诺不接受。
B. 贵机构申请类型私募证券，经营范围中包含有“实业投资”、企业并购重组、投资咨询、商务咨询等内容，不符合专业化要求，请前往工商整改。
C. **基金公司对重名有异议，请先行处置完毕。
2、 合规要点
A.案例反馈名称和经营范围中包含“基金管理、投资管理、资产管理、股权投资、创业投资”等与私募业务密切相关字样。
B. 名称不得与知名机构重名或名称相近
C. 不得带有“集团、金控”等误导字样。
3、律师提示
A. 名称建议为**投资管理、**资产管理
B. 经营范围建议为投资管理、资产管理
C. 申请股权管理人经营范围可含有投资咨询、实业投资。
财务梳理清晰
1、案例反馈
A.贵机构成立时间较早，请详尽说明公司成立以来的业务开展情况、并核查改业务是否符合私募机构专业化经营的要求、请通过营业收入情况、逐年说明。
B.说明贵机构2018年财报中的其他应收款、其他应付款具体对手方，对手方开展的业务，所涉资金用途、是否突破专业化经营的要求，是否涉及《问答七》中的冲突业务。
C.请申请机构上传近半年的银行流水、并结合银行流水说明房租支出、职工薪酬支出等营业支出情况，说明贵机构当前是否在正常营业。
2、 合规要点
A. Zui新审计报告大额应收清理干净
B. 若存在关联交易真实合理
C. 房租职工薪酬真实合理
3、 律师提示
A. 成立一年一上必须提供审计报告
B. 4月30号之前提供上上年审计报告，5月1日后之后提供上一年度审计报告
实缴出资、穿透核查
A.经沟通贵机构无充足实缴出资，建议贵机构减少注册资本至1000万，实缴资金大约在250万。
B.请申请机构股东出具出资能力证明，出资能力证明应详细说明股东的合计出资能力如何与申请机构的认缴资金匹配，请说明已实缴资本的来源并计算总收入，说明过往收入能否覆盖实缴金额。
C. 请说明法人股东的资产负债情况及申请机构从该企业获得资本来源。
2、合规要点
A. 新申请机构实缴注册资本Zui低为250万
B.出资人应具备与认缴资本金额匹配的出资能力，并提供相应证明材料，即说明已实缴资本的来源和未实缴部分如何覆盖。
A. 建议实际缴纳250万以上，且不低于注册资本的25%
B. 协会反馈要求股东对于实缴部分提供资金来源证明，认缴部分提供匹配的出资能力证明
C. 法人股东若资产负债显示不具备出资能力，会穿透核查上层股东的出资能力。
办公场所
A.申请机构所在写字楼照片、前台照片真实、准确应体现公司与固定、专业、独立的办公场所的必然联系，建议公司前台照片多角度拍照，把多张照片拼成一张上传。
B. 租赁合同与法律意见书一起上传
C. 请律师核查机构是否在办公地址实际办公
2、合规要点
A. 办公场所应稳定、独立
B. 注册地和办公地不一致应充分说明分离合理性。
A. 办公楼和前台照片必须真实、不可PS
B. 前台照片需显示基金管理人全称或简称
C. 协会会要求提供租赁合同、房产证复印件、租赁发票及办公场所多角度照片。
D . 可上传律师现场访谈来回交通凭证、与股东高管办公场地合照佐证。
员工要求
A. 建议机构增加全职人员以满足机构业务开展人员配置需求
B. 请上传所有员工的社保缴纳证明，其中高管的社保缴纳证明应在系统中“任职证明”处上传，相关证明应能体现社保部门公章、缴纳单位名称、转入该机构时间至出具证明时间的缴纳情况
C.如申请机构存在员工兼职情况，应在法律意见书中详细说明，且兼职员工不计入员工总数。
A. 员工人数Zui低5人4证
B. 员工不得挂靠，一般员工不得兼职
C. 协会不接受在关联企业缴纳社保
A. 员工基金从业资格比例不低于60%，若员工仅5人至少4人持证
B. 若公司员工10人以下，协会要求披露所有员工的详细履历及对外兼职情况
C. 员工指签订劳动合同缴纳社保的全至员工，兼职员工不计入员工人数
D. 协会接受企业与人力资源公司签署的人事代缴协议，由人力资源公司代缴社保。
股东、实控人要求案例反馈
A.各股东是否存在代持行为？如无代持，请出具无代持承诺函。请在补充法律意见书中说明申请机构其他不在单位任职的自然人股东的股东工作经历、学习经历、当前的就业情况以及设立私募机构的原因及考虑。
B.请申请机构与子公司、分支机构和其他冲突业务关联方出具不存在利益输送的承诺函，并在承诺函中承诺申请机构自身及其未来管理私募基金均不涉及与民间借贷、民间融资、配资业务、小额贷款、P2P/P2B、众筹、保理、融资租赁、担保、房地产开发、交易平台等可能与私募投资基金属性相冲突的业务。请从事小额贷款、融资租赁、商业保理等冲突业务的关联方提付相关部门许可文件或备案信息。
C.请说明设置多个私募积极管理人的目的与合理性、业务方向区别、如何避免同业竞争等问题。请申请机构第一大股东及实际控制人书面承诺完成私募基金管理人登记后继续持有申请机构股权或实际控制不少于3年。
A.股东或实际控制人参股或控股P2P企业会不予以登记，股东应具备设立私募机构的合理性；不得股权代持，若协会有理由怀疑股权代持情况会不予以登记，不得通过特殊股权设计规避关联方。
A.申请登记前一年发生顾群变更应详细说明原因；必须有实际控制人，股权比例较分散时可通过一致行动人认定实际控制人；股东自然人的，需要被披露高中至今的学历及工作经历。
高管
A.请提供负责投资的高管近三年内内连续六个月以上可追溯的投资业绩证明材料（包括但不限于管理证券账户类产品的证明材料或股票、期货等交易记录、不含模拟盘），请请律师补充法律意见书对其真实性发表结论性意见。高管的投资能力证明应反应资金规模、投资期限、投资业绩、组合投资及获益情况。法律意见书需要尽职调查并发表结论性意见。
B.请提供投资人员股权（含创投）项目成功退出证明（包含但不限于管理产品的证明材料、退出材料等）或者三年及以上申请在机构拰投资行业的从业经验证明材料。
C.根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第十一条，从事私募基金管理业务相关工作人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。负责风控工作的高管需要持特别说明其相关工作经历及岗位胜任能力。如涉及相关经历或投资经验，请提供证明材料
D.请核实公司高管是否存在兼职情况，如有兼职高管，请核查兼职机构是否能清楚知晓，兼职情况是否违反竞业静止及是否符合《私募基金登记备案相关问题解答（十二）》相关要求，并要求补充提交法律意见书进行说明。
A. 证券类一般应具有近三年连续六个月及以上的的投资业绩；股权咧一般应具有项目成功退出经验
B. 高管不得在非关联私募及冲突业务机构兼职
C. 原则上 除法人代表以外高管不得兼职
D. 兼职高管认输不得高于全部高管人数的1/2
A. 高管挂靠或胜任能力不足会被协会中止办理
B. 负责投资的高管需5年左右私募或其他大型金融机构的投资经验，股权类具有5年以上拰投资行业从业经验也可
C.合规风险负责人需5年左右大型金融机构从业经验，申请证券类证券、期货公司投资或风控经验为佳；申请股权类银行、信托公司投资或风控经验为佳。
商业计划书
A.请提交商业计划，详细说明贵机构未来如何开展私募证券投资基金业务，未来拰发行产品的相关介绍和业务开展方式。（请不要通用膜版、详细、具体描述真实的展业计划）
B.贵机构展业计划书过于简单。请详细说明未来如何开展私募股权投资基金业务，请出具说明函说明机构从事的具体业务，并上传项目的合作意向书。C.贵机构展业计划书中无具体的饿展业计划，请贵机构待有展业计划后再来登记
不得套用模板、需写真实干货
A. 申请股权、创投类协会要求详述未来发展方向、运作规划及当前业务需求等内容，协会会反馈提供拰投项目协议
B.申请证券类要求详述未来如何开展私募证券投资基金业务，包括产品设计、产品架构、产品内容、投资方向、拰投资人群等详细信息，投资类型、投资标的、如何募集、如何选择投资对象等。
